[HK]辰罡科技:股份發行人的證券變動月報表截至2019年11月30日

時間:2019年12月03日 11:45:38 中財網
原標題:辰罡科技:股份發行人的證券變動月報表截至2019年11月30日


股份發行人的證券變動月報表
截至月份(日/月/年): 30/11/2019

致:香港交易及結算所有限公司
公司名稱辰罡科技有限公司

呈交日期 03/12/2019

I. 法定股本變動
1. 普通股
(1) 股份代號:
上月底結存
增加/(減少)
(
本月底結存
8131)
說明:
普通股數目
9,000,000,000-
9,000,000,000
普通股
面值
(請註明貨
幣 )
法定股本
(請註明貨幣 )
港幣
0.10港幣: 900,000,000.00-
港幣
0.10港幣: 900,000,000.00(2) 股份代號
上月底結存
增加/(減少)
(
本月底結存
不適用
)
說明:
普通股數目
不適用
面值
(請註明貨
幣 )
法定股本
(請註明貨幣 )

2019年 3月


2. 優先股
股份代號:不適用說明:可轉換優先股
(未上市
)
上月底結存
增加/(減少)
(
本月底結存
)
優先股數目
1,000,000,000-
1,000,000,000
面值
(請註明貨
幣 )
港幣
0.10
港幣
0.10
法定股本
(請註明貨幣 )
港幣: 100,000,000.00-
港幣: 100,000,000.00

3. 其他類別股份
股份代號:不適用說明:不適用
上月底結存
其他類別股份數

面值
(請註明貨
幣 )
法定股本
(請註明貨幣 )
增加/(減少)
(
本月底結存
)
本月底法定股本總額(請註明貨幣)港幣
:1,000,000,000.00II. 已發行股本變動
普通股數目
(1) (2)優先股數目
其他類別股份數

上月底結存 301,108,062不適用
123,529,400不適用
本月增加/(減少) -不適用
-不適用
本月底結存 301,108,062不適用
123,529,400不適用

2019年 3月


III. 已發行股本變動詳情
股份期權(根據發行人的股份期權計劃)

股份期權計劃詳
情,包括股東特
別大會通過日期
(日 /月 /年 )及可發
行股份類別
1.不適用
授出
本月內變動
行使註銷失效
本月內因此發行的發
行人新股份數目
本月底因此可能發行
的發行人新股份數目
( / /
(註 1)
2.不適用
)

( / /
(註 1)
3.不適用
)

( / / )

(註 1)
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣 )
總數 A. (普通股 )
(優先股 )
(其他類別股份 )
不適用
不適用
不適用
不適用

2019年 3月


承諾發行將予上市的發行人股份的權證

權證說明
(到期日 –日 /月 /年 )面值貨幣上月底面值
本月內已行
使本月底面值
本月內因此
發行的發行
人新股份數

本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目
1.不適用
( / / )
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) ( / / )
2.不適用
( / / )
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) ( / / )
3.不適用
( / / )
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) ( / / )
2019年 3月


權證說明
(到期日 –日 /月 /年 )
4.不適用
面值貨幣上月底面值
本月內已行
使本月底面值
本月內因此
發行的發行
人新股份數

本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目
( / / )
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) ( / / )
總數 B. (普通股 )
(優先股 )
(其他類別股份 )
不適用
不適用
不適用

2019年 3月


可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)

類別及說明發行貨幣
上月底
已發行總額
本月內已換股
款額
本月底
已發行總額
本月內
因此發行的
發行人
新股份數目
本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目
1.可轉換優先股
每股面值港幣0.10 元
(參閱備註)港幣20,999,998.00 -20,999,998.00 -
123,529,400
普通股
股份代號 (如已上市 )不適用
可發行股份類別
(註 1)普通股
認購價每股港幣0.17元
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) (19/11/2018)
2.可換股債券
2023年到期的5年零息可
轉換債券
(參閱備註)港幣29,699,876.20 -29,699,876.20 -
174,705,154
普通股
股份代號 (如已上市 )不適用
可發行股份類別
(註 1)普通股
認購價每股港幣0.17元
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) (19/11/2018)
3.不適用
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) ( / / )
2019年 3月


本月內
因此發行的本月底因此可
發行人能發行的發行
上月底本月內已換股本月底新股份數目人新股份數目
類別及說明發行貨幣已發行總額款額已發行總額

4.不適用
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用 )
(日 /月 /年 ) ( / / )
總數 C. (普通股 )
(優先股 )
(其他類別股份 )
-
-
不適用

2019年 3月


為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)

本月內本月底
因此發行的因此可能發行的
發行人新股份數目發行人新股份數目

詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別

1.不適用
( / / )

股(註 1)

2.不適用
( / / )

股(註 1)

3.不適用
( / / )
股(註 1)
總數 D. (普通股 )不適用
(優先股 )不適用
(其他類別股份 )不適用

2019年 3月


已發行股本的其他變動

1.
發行類別
供股價格:請註明貨幣
可發行股份類別(註 1)
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
不適用
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
不適用
2.公開招股價格:請註明貨幣
可發行股份類別(註 1)
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
不適用不適用
3.配售價格:請註明貨幣
可發行股份類別(註 1)
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
不適用不適用

2019年 3月


4.
發行類別
紅股發行
可發行股份類別(註 1)
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
不適用
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
不適用
5.以股代息價格:請註明
貨幣
可發行股份類別(註 1)
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
不適用不適用
6.購回股份
所購回股份類別(註 1)
註銷日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
不適用不適用

2019年 3月


7.
發行類別
贖回股份
所贖回股份類別(註 1)
贖回日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
不適用
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
不適用
8.代價發行價格:
請註明
貨幣
可發行股份類別(註 1)
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
不適用不適用
9.資本重組
可發行股份類別(註 1)
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
________
( / / )
( / / )
不適用不適用

2019年 3月


發行類別
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
可發行股份類別(註 1)________
10.其他
(請註明 )
價格:
請註明
貨幣
發行及配發日期:
(日 /月 /年 )
股東特別大會通過日
期:
(日 /月 /年 )
(
(
/ /
/ /
)
)
不適用不適用
總數 E. (普通股 )
(優先股 )
(其他類別股份 )
不適用
不適用
不適用

本月普通股增加/(減少)總額(即 A至 E項的總和): (1) -
(2)不適用
本月優先股增加/(減少)總額(即 A至 E項的總和): -
本月其他類別股份增加/(減少)總額(即 A至 E項的總和):不適用
(此數目應相等於上文第 II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)

IV.確認
我們在此確認,據我們所知所信,發行人在本月發行的每項證券(如第 III部所述但未曾於根據第 17.27A條所刊
發的報表中披露)已獲發行人董事會正式授權批準,並在適用的情況下:

(註 2)

(i)上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項;
(ii)已履行香港聯合交易所有限公司 GEM證券上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件;
(iii)批準證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件(如有)已予履行;

2019年 3月


(iv)每類證券在各方面均屬相同(註 3);
(v)《公司(清盤及雜項條文)條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔,而一切其他法
律規定亦已全部遵行;
(vi)確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送 /現正準備發送 /正在準備中並將會發送;
(vii)發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成;全部該等物業的購買代價已予繳
付;及
(viii)有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約 /平邊契據經已製備及簽署,有關詳情已送呈公司註冊處
處長存檔(如法律如此規定)。


備註(如有):

可換股優先股

於二零一八年十一月二十二日,根據本公司與 Maximizer International Limited(「認購人」)訂立日期為
二零一八年八月二十八日的有條件認購協議(經日期為二零一八年十月十日的一份補充協議所補充及修
訂)(「認購協議」),本公司向認購人發行 123,529,400股可換股優先股(「可換股優先股」)。根
據於行使可換股優先股附帶的換股權時初始轉換價每股新普通股 0.17 港元,於可換股優先股所附帶換股
權獲悉數行使後將配發及發行最多 123,529,400 股新普通股。


可換股債券

於二零一八年十一月二十二日,根據認購協議,本公司向認購人發行本金金額為 29,699,876.20港元期限
為五年免計利息之非上市可換股債券(「可換股債券」)。根據於行使可換股債券附帶的換股權時初
始轉換價每股新普通股 0.17 港元,於可換股債券所附帶換股權獲悉數行使後將配發及發行最多
174,705,154股新普通股。


呈交者:張小亮先生

職銜:公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)

註:

1.請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份)。

2.
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式,可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行
2019年 3月

於根據第 17.27A條所刊發的報表中作出有關確認,則不需要於此報表再作確認。


3.
在此「相同」指:
.證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;
.證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,下次派息時每單位應獲派發的股息
/利息額亦完全相同(總額及淨額);及
.證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有
同等權益。


4.
如空位不敷應用,請附加指定的續頁。

2019年 3月


  中財網
各版頭條
pop up description layer
天下彩免费一波中特